top of page

J.P.MORGAN: 4 millió dolláros bírságot kapott a SEC-től


Mindez 47 millió ügyfélrekord „véletlen” törlése miatt.

A konkrét törölt rekordok több tízmillió alkalmazotti e-mail formájában jelentkeztek. Ezenkívül a bírságról szóló jelentés megjegyezte, hogy ezek az e-mailek üzleti feljegyzések rögzítésére szolgálnak, amiket „a legnagyobb amerikai banknak a SEC szabályai szerint három évig meg kellett volna őriznie”.


A SEC útmutatása szerint tehát a J.P.Morgan köteles ezeket a nyilvántartásokat legalább három évig megőrizni a megsemmisítés előtt. A 2018. január 1. és április 23. közötti e-maileket azonban 2019-ben 8700 postafiókból törölték.


A J.P.Morgan nem tagadta, ám nem ismerte el a jogsértést, megjegyezve, hogy az incidens véletlenül történt. A bank úgy döntött, hogy bevezeti az e-mail titkosítási eljárását, hogy a polgári egyezséget követően ne fordulhasson elő ilyen incidens.


A SEC szerint a banknak nem sikerült törölnie néhány közleményt az 1970-es és 1980-as évekből. Ennek elmulasztása miatt azonban a bank felvette a kapcsolatot a J.P.Morgan e-mail archívumát kezelő külső szolgáltatóval, amely tévedésből 2019-ben törölte az e-maileket.


Ezenkívül a jelentés rámutatott, hogy a J.P.Morgan most nem tud eleget tenni „legalább 12, polgári értékpapírokkal kapcsolatos szabályozói vizsgálatnak, hogy megfeleljen a véglegesen törölt kommunikációra vonatkozó idézéseknek és dokumentumkéréseknek”.


A SEC már egy ideje szorosan megcélozza az értékpapírtörvény-sértőket, ami gyakoribb a kriptopiacon, mint a TradFi piacon. A legutóbbi fellépés a világ két legnagyobb kriptovaluta tőzsdéjét – a Binance-t és a Coinbase-t – érte.



2 megtekintés0 hozzászólás

Comments


bottom of page